快克股份:首次公開發行部分限售股上市流通

時間:2019年11月03日 14:35:28 中財網
原標題:快克股份:首次公開發行部分限售股上市流通的公告


證券代碼:603203 證券簡稱:快克股份 公告編號:2019-060



快克智能裝備股份有限公司

首次公開發行部分限售股上市流通的公告



本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或
者重大遺漏,并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。




重要內容提示:

. 本次限售股上市流通數量為102,693,763股。

. 本次限售股上市流通日期為2019年11月8日。



一、 本次限售股上市類型

2016年10月27日,快克智能裝備股份有限公司(原名稱為常州快克錫焊
股份有限公司,以下簡稱“公司”或“快克股份”)經中國證券監督管理委員會
以“證監許可[2016]2358號”文《關于核準常州快克錫焊股份有限公司首次公
開發行股票的批復》核準,向社會公開發行人民幣普通股(A股)23,000,000
股,經上海證券交易所同意,于2016年11月8日在上海證券交易所掛牌上市。


本次上市流通的限售股為首次公開發行限售股,共涉及3名股東,分別為:
常州市富韻投資咨詢有限公司(以下簡稱為“富韻投資”)、Golden Pro.
Enterprise Co. Limited(以下簡稱為“Golden Pro.”)、戚國強。上述股東
持有限售條件流通股共計102,693,763股,占公司總股本65.25%,鎖定期為自
公司股票上市之日起36個月,現鎖定期即將屆滿,將于2019年11月8日起上
市流通。


其中,Golden Pro.因尚未開立證券賬戶,其所持股票暫時存放于公司未確
認持有人證券專用賬戶,待Golden Pro.開立證券賬戶后,公司將向中國證券登
記結算有限責任公司上海分公司發起補登記申請,將公司未確認持有人證券專用
賬戶中的股份轉登記到Golden Pro.的證券賬戶名下。



二、 本次限售股形成后至今公司股本數量變化情況

本次擬上市流通限售股形成后至今公司股本數量變化情況如下:

1、 公司首次公開發行A股股票完成后,總股本為92,000,000股,其中有
限售條件流通股69,000,000股,無限售條件流通股為23,000,000股。

2、 2017年5月12日,公司召開的2016年年度股東大會審議通過了《關于
利潤分配及資本公積轉增股本的議案》,公司以資本公積向全體股東每10股轉增
3股,共計轉增27,600,000股。2017年6月19日,本次資本公積轉增股本實施
完畢,公司總股本由92,000,000股增加至119,600,000股,其中有限售條件流
通股89,700,000股,無限售條件流通股為29,900,000股。



富韻投資、Golden Pro.、戚國強等相關股東持有的首次公開發行限售股數
量增加,占公司總股本的比例不變。


3、 2017年11月8日,中銀國際投資有限責任公司(以下簡稱為“中銀投
資”)、北京匯寶金源投資管理中心(有限合伙)(以下簡稱為“匯寶金源”)
等7名股東合計持有首次公開發行限售股10,704,798股上市流通,公司總股本
保持不變,其中有限售條件流通股變為78,995,202股,無限售條件流通股變為
40,604,798股。

4、 2017年11月16日,公司召開2017年第二次臨時股東大會審議通過了
《關于公司<2017年限制性股票激勵計劃(草案)>及其摘要的議案》等相關議
案。2017年12月27日,公司在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司辦
理完成本次激勵計劃限制性股票的首次授予及登記工作,本次限制性股票首次授
予218.72萬股,公司股份總數增加至121,787,200股,其中有限售條件流通股
為81,182,402股,無限售條件流通股40,604,798股。



富韻投資、Golden Pro.、戚國強等相關股東持有的首次公開發行限售股數
量不變,占公司總股本的比例下降。


5、 2018年5月18日,公司召開的2017年年度股東大會審議通過了《關于
利潤分配及資本公積轉增股本的議案》,公司以資本公積金向全體股東每股轉增
0.3股,公司總股本從121,787,200股增加至158,323,360股,其中有限售條件
流通股105,537,123股,無限售條件流通股52,786,237股。



富韻投資、Golden Pro.、戚國強等相關股東持有的首次公開發行限售股數


量增加,占公司總股本的比例不變。


6、 2018年5月18日,公司召開2017年年度股東大會審議通過了《關于
擬回購注銷部分已獲授未解除限售限制性股票的議案》,同意公司回購注銷激勵
對象已獲授未解除限售的限制性股票。本次回購的股份已于2018年7月23日在
中國證券登記結算有限責任公司上海分公司辦理完成回購注銷工作,本次限制性
股票回購注銷股份8,060股,公司總股本減少至158,315,300股,其中有限售條
件流通股105,529,063股,無限售條件流通股52,786,237股。



富韻投資、Golden Pro.、戚國強等相關股東持有的首次公開發行限售股數
量不變,占公司總股本的比例增加。


7、 2018年12月20日,公司召開第二屆董事會第二十一次會議和第二屆
監事會第十七次會議,審議通過了《關于2017年限制性股票激勵計劃首次授予
部分第一期解除限售條件成就暨上市流通的議案》,公司認為 2017年限制性激
勵計劃首次授予部分第一個限售期解除限售條件已經成就,同意符合條件的96
名激勵對象持有的第一期限制性股票1,128,348股解除限售。本次解除限售股票
上市流通時間為2018年12月27日。公司總股本不變仍為158,315,300股,其
中有限售條件流通股104,400,715股,無限售條件流通股53,914,585股。

8、 2018年12月3日,公司召開2018年第三次臨時股東大會審議通過了
《關于擬回購注銷部分已獲授未解除限售限制性股票及調整回購數量和回購價
格的議案》,同意公司回購注銷激勵對象已獲授未解除限售的限制性股票。本次
回購的股份已于2019年1月29日在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司
辦理完成回購注銷工作,本次限制性股票回購注銷股份14,430股,公司總股本
減少至158,300,870股。其中有限售條件流通股104,386,285股,無限售條件流
通股53,914,585股。



富韻投資、Golden Pro.、戚國強等相關股東持有的首次公開發行限售股數
量不變,占公司總股本的比例增加。


9、 2018年11月15日,公司召開2018年第二次臨時股東大會審議通過了
《關于公司以集中競價交易方式回購股份預案的議案》。2019年5月14日公司
完成本次回購,實際回購公司股份910,214股。本次回購的股份已于2019年5
月16日在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司注銷,公司總股本減少至
157,390,656股。其中有限售條件流通股104,386,285股,無限售條件流通股



53,004,371股。



富韻投資、Golden Pro.、戚國強等相關股東持有的首次公開發行限售股數
量不變,占公司總股本的比例增加。


10、 2019年5月20日,公司召開2018年年度股東大會審議通過了《關于
擬回購注銷部分已獲授未解除限售限制性股票及調整回購數量和回購價格的議
案》,同意公司回購注銷激勵對象已獲授未解除限售的限制性股票。本次回購的
股份已于2019年7月18日在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司辦理完
成回購注銷工作,本次限制性股票回購注銷股份6,708股,公司總股本減少至
157,383,948股。其中有限售條件流通股104,379,577股,無限售條件流通股
53,004,371股。



富韻投資、Golden Pro.、戚國強等相關股東持有的首次公開發行限售股數
量不變,占公司總股本的比例增加。


11、 2019年9月9日,公司召開2019年第二次臨時股東大會審議通過了《關
于擬回購注銷部分已獲授未解除限售限制性股票及調整回購數量和回購價格的
議案》,同意公司回購注銷激勵對象已獲授未解除限售的限制性股票。本次回購
的股份已于2019年10月30日在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司注
銷,本次限制性股票回購注銷股份4,836股,公司總股本減少至157,379,112
股。其中有限售條件流通股104,374,741股,無限售條件流通股53,004,371股。



富韻投資、Golden Pro.、戚國強等相關股東持有的首次公開發行限售股數
量不變,占公司總股本的比例增加。


三、 本次限售股上市流通的有關承諾

根據公司《首次公開發行股票招股說明書》,本次申請限售股上市流通股東
對其所持股份的承諾如下:

1、 自公司股票上市之日起36個月內,不轉讓或者委托他人管理其于本次
發行前直接或間接持有的公司股份,也不由公司回購該部分股份。

2、 其所持股票鎖定期屆滿后2年內減持的,減持價格將不低于發行價(如
有分紅、派息、送股、資本公積金轉增股本、配股等除權除息事項,發行價作相
應除權除息處理)
3、 除明確承諾的鎖定期外,在其任職期間,每年轉讓的股份不超過其直



接及間接持有的可轉讓公司股份總數的25%;離職后半年內,不轉讓其直接及間
接持有的公司股份;在其離職6個月后的12個月內通過證券交易所掛牌交易出
售股份公司股票數量,不超過其直接及間接持有的公司股份的50%。

4、 如公司上市后三年內,公司股票收盤價連續20個交易日低于最近一期
經審計的每股凈資產,在公司啟動穩定股價預案時將嚴格按照《關于常州快克錫
焊股份有限公司上市后穩定公司股價預案》的要求,依法履行增持發行人股票的
義務。

5、 在鎖定期滿后的24個月內,每年減持股份數量不超過其持有公司股份
數量的10%。如在鎖定期屆滿后2年內減持股票的,減持價格將不低于發行價(如
有分紅、派息、送股、資本公積金轉增股本、配股等除權除息事項,發行價作相
應除權除息處理);每次減持時,應提前將減持意向和擬減持數量等信息以書面
方式通知公司,并由公司及時予以公告,自公告之日起3個交易日后方可減持公
司股份。





截至本公告日,本次申請限售股上市流通股東已嚴格履行承諾,不存在相關
承諾未履行影響本次限售股上市流通的情況。


本次申請的限售股上市流通后,本次申請限售股上市流通股東將繼續嚴格遵
守《首次公開發行股票招股說明書》中的減持承諾。


四、 控股股東及其關聯方資金占用情況

公司不存在控股股東及其關聯方占用資金情況。


五、 中介機構核查意見

中銀國際證券股份有限公司(以下簡稱“保薦機構”)根據相關法律法規對
快克股份本次限售股份上市流通情況進行了認真核查。經核查,保薦機構認為:

1、快克股份本次限售股份解除限售的數量、上市流通時間均符合《中華人
民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《證券發行上市保薦業務管理辦
法》、《上海證券交易所股票上市規則》、《上海證券交易所上市公司持續督導工作
指引》等相關法律規則的要求;


2、快克股份本次解除限售股份持有人嚴格履行了公司首次公開發行股票并
上市時所作出的承諾;

3、截至核查意見出具之日,快克股份關于本次限售股份相關的信息披露真
實、準確、完整。


保薦機構對快克股份本次限售股份上市流通事項無異議。


六、 本次限售股上市流通情況

本次限售股上市流通數量為102,693,763股。


本次限售股上市流通日期為2019年11月8日。


首次公開發行限售股上市流通明細清單:




股東名稱

持有限售條
件流通股數


持有限售條
件流通股占
公司總股本
比例

本次上市流通數
量(單位:股)

剩余限
售股數


1

常州市富韻投資咨詢有限公司

48,146,986

30.59%

48,146,986

0

2

Golden Pro. Enterprise Co.
Limited

39,393,073

25.03%

39,393,073

0

3

戚國強

15,153,704

9.63%

15,153,704

0

合計

102,693,763

65.25%

102,693,763

0



七、 股本變動結構表

單位:股

本次上市前

變動數

本次上市后

有限售
條件的
流通股


1、其他境內法人持有股份

48,146,986

-48,146,986

0

2、境內自然人持有股份

16,834,682

-15,153,704

1,680,978

3、境外法人、自然人持有股份

39,393,073

-39,393,073

0

有限售條件的流通股份合計

104,374,741

-102,693,763

1,680,978

無限售
條件的
流通股


1、A股

53,004,371

102,693,763

155,698,134

無限售條件的流通股份合計

53,004,371

102,693,763

155,698,134

股份總




157,379,112

0

157,379,112



八、 上網公告附件

1、 《中銀國際證券股份有限公司關于快克智能裝備股份有限公司首次公
開發行部分限售股上市流通的核查意見》



特此公告。




快克智能裝備股份有限公司董事會

2019年11月4日


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