保隆科技:2019年度審計委員會履職情況報告

時間:2020年06月16日 18:41:08 中財網
原標題:保隆科技:2019年度審計委員會履職情況報告


議案二



《公司2019年度董事會審計委員會履職報告》



各位委員:



根據公司董事會審計委員會2019年度工作情況,編制了《2019年度董事會
審計委員會履職報告》(具體見附件)。




請與會委員審議。






提案人:鄧小洋




附件:

上海保隆汽車科技股份有限公司

2019年度董事會審計委員會履職報告



根據《上市公司治理準則》、《上海證券交易所股票上市規則》、《上海證券交
易所上市公司董事會審計委員會運作指引》、《企業內部控制規范》等相關規范性
文件,以及《公司章程》、《公司審計委員會工作細則》、《公司內部審計管理制度》
的規定,審計委員會始終堅持認真、規范、有效履行審計委員會的職責,全面關
注公司的發展狀況,切實有效地監督、評估公司的外部審計機構,指導公司內部
審計工作,促進公司建立有效的內部控制?,F將2019年度審計委員會履責情況
報告如下:

一、審計委員會的基本情況

公司第五屆審計委員會原由鄧小洋先生、伍堅先生和趙航先生三位獨立董事
組成,伍堅先生因個人原因申請辭去公司第五屆董事會獨立董事及董事會專門委
員會的相關職務。經董事會審核,公司2019年第二次臨時股東大會審議通過,
提名譚金可先生為公司第五屆董事會獨立董事候選人,接任伍堅先生第五屆董事
會獨立董事及董事會專門委員會的相關職務,任期至第五屆董事會任期屆滿日止。

新的第五屆審計委員會成員由鄧小洋先生、譚金可先生和趙航先生三位獨立董事
組成,并由具有專業會計背景的獨立董事鄧小洋先生擔任公司審計委員會主任。


二、公司審計委員會2019年度會議召開情況:

2019年度公司審計委員會共召開了四次會議,會議審核相關議案,委員們
均能充分發表意見,對所審議的議案均贊成,未提出異議。


1、2019年4月11日,審計委員會召開了第一次會議,審議通過了:

(1)《關于公司2018年度財務決算和2019年度財務預算報告的議案》;

(2)《2018年度董事會審計委員會履職報告》

(3)《公司2018年年度報告及摘要》

(4)《2018年度內部控制評價報告》

2、2019年7月26日,審計委員會召開了第二次會議,審議通過了:


(1)審議《關于公司支付2018年度審計費用的議案》

(2)審議《關于更換會計師事務所的議案》

3、2019年8月29日,審計委員會召開了第三次會議,審議通過了:

(1)《公司2019年半年度報告及摘要》

4、2019年10月29日,審計委員會召開了第四次會議,審議通過了:

(1)《公司2019年第三季度報告》

三、審計委員會2019年度主要工作內容情況

(一)監督及評估外部審計機構工作

1、評估外部審計機構的獨立性和專業性

報告期內,審計委員會對外部審計機構的獨立性和專業性進行了評估。


公司原審計機構大華會計師事務所(特殊普通合伙)(以下簡稱“大華會計
師事務所”)在執業過程中堅持獨立審計原則,客觀、公證、公允地反映公司財
務狀況,切實履行審計機構職責,并從專業角度維護公司及股東的合法權益。 為
進一步保持公司審計工作的持續獨立性和客觀性,更好的滿足公司未來業務發展
的需求,經慎重考慮,公司擬改聘具有證券、期貨相關業務資格的大信會計師事
務所(特殊普通合伙)為公司2019年度財務報告審計機構和內部控制審計機構,
聘期一年。


2、向董事會提議更換外部審計機構的建議

公司第五屆董事會審計委員會第九次會議審議通過,向公司董事會提議聘任
大信會計師事務所(特殊普通合伙)(以下簡稱:大信會計師事務所)為公司2019
年度財務審計機構,并將該議案提交公司董事會審議。


3、監督和評估外部審計機構是否勤勉盡責

審計委員會認為大華會計師事務所(特殊普通合伙)對公司進行審計期間勤
勉盡責,遵循了獨立、客觀、公正的職業準則。


大信會計師事務所為公司提供2019年度財務審計,并就審計事宜與公司多
次溝通,確保按照會計準則等相關法律法規真實、準確、完整并如期地完成公司
年度審計工作。


4、外部審計機構的審計費用

股東大會授權公司管理層根據2019年公司實際業務情況和市場情況等與


審計機構協商確定審計費用。


(二)審閱公司財務報告

報告期內,審計委員會在公司2019年度財務報告編制和披露過程中,嚴格
按照《公司審計委員會工作細則》要求,積極履行職責,充分審查監督。審計委
員會于2019年12月與負責公司年度財務報告審計工作的大信會計師事務所及公
司管理層召開了年度審計工作溝通會,確定了年度財務報告審計工作計劃,并明
確了年度審計工作重點。


在審計過程中,關注公司年度財務會計報表的編制情況,聽取年審會計師關
于年度審計情況的匯報,審核公司年度財務報告并提交公司董事會審議。審計委
員會認為,公司的年度財務報告按照企業會計準則編制,審計報告內容真實、準
確、客觀、完整,且不存在重大會計差錯調整、重大會計政策及估計變更的事項。

同意大信會計師事務所對公司2019年度財務報告,出具的標準無保留意見的審
計報告。


(三)指導公司內部審計工作

報告期內,審計委員會認真審閱并認可公司的內部審計工作計劃,督促公司
內部審計機構嚴格按照審計計劃執行,并對內部審計出現的問題提出了指導性意
見,并對公司內部控制的有效性進行了自我評價。未發現內部審計工作存在重大
問題的情況。


(四)監督公司內部控制制度的建立和完善,評價內部控制的有效性

公司按照《公司法》《證券法》等法律法規和中國證監會、上海證券交易所 有
關規定的要求,建立了較為完善的公司治理結構和治理制度。報告期內,公司嚴
格執行各項法律、法規、規章、《公司章程》以及內部管理制度,股東大會、董
事會、監事會、經營層規范運作,切實保障了公司和股東的合法權益。


(五)協調管理層、內部審計部門及相關部門與外部審計機構的溝通

報告期內,為更好的促進管理層、內部審計部門及相關部門與大信會計師事
務所(特殊普通合伙)的溝通效果,審計委員會在聽取了雙方的意見后, 積極
進行了相關協調工作,以提高完成相關審計工作的效率。


四、總體評價

2019年,審計委員會勤勉盡責的履行了工作職責。



2019年,審計委員會將繼續按照各項相關規定,在審閱公司財務報告、監
督及評估外部審計機構工作,指導公司內部審計工作,監督公司內部控制制度的
建立和完善,評價內部控制的有效性等方面恪盡職守、規范履職,積極維護公司
及全體股東的合法權益。




審計委員會委員:鄧小洋、趙航、譚金可





上海保隆汽車科技股份有限公司董事會審計委員會

2020年6月


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